大元泵业:申万宏源证券承销保荐有限责任公司

  经中国证券监督管理委员会“证监许可[2017]948 号”文核准,并经上海证券交易所“自律监管决定书[2017]191 号”文批准,浙江大元泵业股份有限公司(以下简称“大元泵业”或“公司”)于 2017 年 7 月 11 日起上市交易,首次向社会公开发行人民币普通股(A股)2100 万股,每股发行价为 22.42 元,募集资金总额为 47082.00 万元,扣除发行费用 3909.41 万元(不含税)后,募集资金净额为 43172.59 万元。立信会计师事务所(特殊普通合伙)于 2017 年 7 月 5日对上述公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验,并出具了“信会师报字[2017]第 ZF10666 号”《验资报告》。申万宏源证券承销保荐有限责任公司(简称“申万宏源”或“保荐机构”)作为大元泵业本次发行的保荐机构,对大元泵业进行持续督导。

  和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》(简称“《持续督导工作指引》”)的规定,申万宏源通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式对大元泵业进行持续督导,现就 2017 年度的持续督导情况报告如下:

  持续督导期间,按照有关规定对上市公司违法违规事项公开发表声明的,应于披露前向上海证券交易所报告,并经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告经核查,截至本报告签署日,大元泵业在持续督导期间未发生按有关规定须公开发表声明的违法违规事项。

  8 督导上市公司建立健全并有效执行 对大元泵业内控制度的设计、内控制度,包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计制度,以及募集资金使用、关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经营决策的程序与规则等

  关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员收到中国证监会行政处罚、上海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易经核查,截至本报告签署日,大元泵业及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员不存在受到中国证监会

  持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等旅行承诺的情况,上市公司及控股股东、实际控制人等未履行承诺事项的,应及时向上海证券交易所报告经核查,截至本报告签署日,大元泵业及其控股股东、实际控制人等不存在未履行承诺的情形。

  关注公告传媒关于上市公司的报道,及时针对市场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露未披露的重大事项或披露的信息与事实不符的,应及时督促上市公司如实披露或予以澄清;上市公司不予披露或澄清的,应及时向上海证券所报告经核查,截至本报告签署日,未发现大元泵业存在重大市场传闻。

  发现以下情形之一的,应督促上市公司做出说明并限期改正,同时向上海证券交易所报告:(一)涉嫌违反《上市规则》等上海证券交易所相关业务规则;(二)证券服务机构及其签名人员出具的专业意见可能存在虚假

  根据中国证监会《保荐办法》和上海证券交易所《持续督导工作指引》等相关规定,申万宏源对大元泵业 2017 年以来至本报告签署日止在上海证券交易所公告的信息披露文件进行了事前或事后审阅,对信息披露文件的内容及格式、履行的相关程序进行了检查。

  三、上市公司是否存在《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项经核查,大元泵业在本次持续督导阶段中不存在按《保荐办法》及上海证券交易所相关规则规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的事项。

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